Seis fueron los principales incumplimientos del Ecuador en cuanto a las recomendaciones del Grupo de Acción Financiera Internacional (GAFI), según el informe de Gafisud emitido en diciembre del 2011.
Con base en este, el GAFI colocó al Ecuador, el viernes pasado, en la lista negra de países de alto riesgo que no cooperan en la lucha contra el Lavado de Activos y el Financiamiento al Terrorismo (LA/FT).
Las recomendaciones calificadas con NC (No Cumplida) se refieren a la falta de control de las Actividades y Profesiones No Financieras Designadas (Apndf), entre las cuales se cuentan casinos, agentes inmobiliarios, comerciantes de metales y piedras preciosas, abogados, notarios, contadores independientes y administradoras de fondos y fideicomisos.
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En la lista de 49 ítems evaluados, además de los 6 incumplidos, 29 tuvieron una calificación de Parcialmente Cumplido (PC); otros 13 tuvieron una calificación de Mayormente Cumplido (MC) y 1 Cumplido.
El Gafisud indicó que a excepción de los casinos, las Apndf no están incorporadas a los registros de la Unidad de Delitos Financieros (UAF), por lo que no están habilitadas para reportar operaciones sospechosas. Las Apndf, con excepción de los casinos y notarios, no forman parte del sistema de prevención de lavado de activos y financiamiento del terrorismo, dice el informe.
Tampoco hay instructivos dirigidos a estas entidades ni tampoco han sido incorporadas al sistema de prevención ni a supervisión.
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Y se señala que los casinos no han realizado supervisión en materia de LA/FT.
Además, se señala que en Ecuador no existe un sistema de prevención de abuso de las OSFL (Organizaciones sin Fines de Lucro o Fundaciones) por parte de organizaciones terroristas.
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El informe asegura que no se han implementado procesos efectivos para el tema de congelamiento y decomiso de activos de terroristas.
Gafisud también señaló que no se instruyen políticas y medidas tendientes a impedir el uso indebido de desarrollos tecnológicos para LA/FT, en especial el dinero electrónico que hace posible las transacciones sin presencia física.
Sobre el tema del financiamiento a terrorismo, el Gafisud recomendó evitar imprecisiones abiertas a interpretación judicial en la legislación y tratar de tipificar las conductas delictivas de actos de terrorismo de forma precisa.
Se recomendó incluir en el ordenamiento jurídico la responsabilidad penal de las personas jurídicas o medidas civiles o administrativas eficaces y disuasivas.
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En una entrevista con Teleamazonas, el procurador, Diego García, consideró saludable que la Asamblea haya iniciado el debate del Código Orgánico Integral Penal en el cual se incluirían estándares internacionales sobre LA/FT.
García señaló que la calificación del GAFI se debió a un tema objetivo: Ecuador no tiene esa ley y que a pesar de que estaba lista para el tratamiento, se tomó un tiempo que rebasó el que podía esperar el GAFI.
En todo caso, García sostuvo que una vez aprobada la norma, el GAFI podría revisar la situación de Ecuador.
El GAFI ya había advertido en febrero pasado, en su plenaria, que había esperado algún tiempo que Ecuador hiciera avances en la lucha contra el financiamiento al terrorismo, pero esto no ocurrió.
Detalles: Calificación
Rechazo
El pasado martes, el presidente Rafael Correa cuestionó la legitimidad ética del GAFI, pues aseguró que “si tuviera una sola moral, intervendría los paraísos fiscales” en el Caribe o en Estados Unidos.
Integración
El organismo está conformado por 33 países, entre ellos los del G7.
